A.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書(shū)的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問(wèn)

A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級(jí)管理層的管理風(fēng)格
C.高級(jí)管理層的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.高級(jí)管理層的心理素質(zhì)

A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人

A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點(diǎn)
B.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不合理
C.客戶資金流動(dòng)不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理

A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個(gè)工作日內(nèi)

A.磁帶
B.光盤(pán)
C.銀盤(pán)
D.紙質(zhì)檔案

A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即提供客戶的交易信息

A.拒絕檢察權(quán)
B.對(duì)檢查事實(shí)作出解釋或提出申辯意見(jiàn)權(quán)
C.監(jiān)督舉報(bào)權(quán)
D.合規(guī)免責(zé)權(quán)

A.依法對(duì)被檢查單位處以罰款
B.依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作

A.被中國(guó)人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)重大案件
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)定為洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢(qián)失職有聯(lián)系
D.在中國(guó)人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報(bào)問(wèn)題