A.配合反洗錢調(diào)查工作應堅持“知密最小化”原則
B.反洗錢調(diào)查相關信息的應控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的科技或業(yè)務人員的范圍內(nèi)
C.配合反洗錢調(diào)查時嚴格禁止向可疑交易主體透露調(diào)查相關情況
D.對可疑交易調(diào)查的質(zhì)量和效率要求優(yōu)先于保密要求，因此，為提高調(diào)查質(zhì)量和效率，可以直接向可疑交易主體或其客戶經(jīng)理了解第一手信息

A.寧愿損失投連等產(chǎn)品的初始費用而執(zhí)意解除合同
B.客戶委托他人代領或要求將資金匯往被保險人、受益人以外的第三人
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗?、分散退保
D.客戶突然要求改變原來銀行轉賬的方式而改用大額現(xiàn)金或支票追加大額保費，卻不能合理解釋原因

A.投保人要求用大額現(xiàn)金繳納保費
B.投保人購買銀保產(chǎn)品，將保費交付給銀行
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗！⒎稚⑼吮?br /> D.由第三人代為繳納保費，資金的真實來源難以追查

A.反洗錢內(nèi)部控制應滲透到所有產(chǎn)品服務和業(yè)務的各個操作環(huán)節(jié)
B.反洗錢內(nèi)部控制主要涉及反洗錢牽頭部門
C.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括核心管理制度
D.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括工作責任制，考核評估和內(nèi)部審計制度

A.反洗錢現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及金融機構保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢現(xiàn)場檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問

A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級管理層的管理風格
C.高級管理層的風險意識
D.高級管理層的心理素質(zhì)

A.檢查組及其檢查人員應對檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應對檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無關人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無關人員透露，但可以告知客戶本人

A.客戶有關基礎信息疑點
B.客戶洗錢風險等級不合理
C.客戶資金流動不合理
D.從經(jīng)濟理性分析不合理

A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個工作日內(nèi)

A.磁帶
B.光盤
C.銀盤
D.紙質(zhì)檔案