A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
D.三年
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A.個(gè)人
B.企業(yè)
C.銀行
D.自然人
A.2003年
B.2006年
C.2008年
D.2012年
A.40
B.41
C.42
D.43
A.高級(jí)管理人員
B.中級(jí)管理人員
C.一般員工
D.管理層級(jí)一般員工
A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.分離階段
A.金融機(jī)構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)
B.為滿足反洗錢工作需要，最好由一級(jí)部門來(lái)做牽頭部門
C.職級(jí)上的不對(duì)等不影響反洗錢牽頭部門的獨(dú)立性
D.明細(xì)的反洗錢崗位職責(zé)是反洗錢工作順利開展的基礎(chǔ)
A.知密時(shí)間最短化
B.知密場(chǎng)所最小化
C.知密范圍最小化
D.知密人員最少化
A.檔案資料歸檔
B.對(duì)檔案作初步鑒定
C.確定檔案的存毀
D.應(yīng)銷毀處理的檔案
A.在退保損失較大時(shí)，將躉繳保單提前退保（投保一年以內(nèi)），尤其是以現(xiàn)金支付的保單
B.難以得到其賬戶的復(fù)印件或其他與客戶有關(guān)文件的單位客戶
C.由第三方以支票形式支付保費(fèi)，特別是在第三方與客戶無(wú)明顯關(guān)系的情況下
D.客戶支付躉繳保費(fèi)后短時(shí)間內(nèi)要求最大金額的保單借款
A.由中國(guó)人民銀行已發(fā)責(zé)令限期改正
B.對(duì)被查單位及直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.由中國(guó)人民銀行責(zé)令被查單位停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證，責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予相關(guān)責(zé)任人員紀(jì)律處分，或者依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。