單項選擇題客戶洗錢風(fēng)險等級管理審慎性原則是應(yīng)充分了解客戶身份、業(yè)務(wù)和（）。

A.交易對手
B.交易背景
C.交易信息
D.交易頻率


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1.單項選擇題客戶洗錢風(fēng)險等級管理應(yīng)遵循審慎性原則、保密性原則、（）。

A.持續(xù)性原則
B.謹(jǐn)慎性原則
C.真實性原則
D.及時性原則

3.單項選擇題（）有責(zé)任主動了解或通報客戶及其賬戶交易信息、配合賬戶開立機構(gòu)進行客戶及其賬戶審核。

A.客戶開立機構(gòu)
B.業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
C.業(yè)務(wù)終止機構(gòu)
D.以上均是

6.單項選擇題機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時完成風(fēng)險等級劃分評定工作，記錄（）等相關(guān)信息。

A.評級時間
B.評定依據(jù)
C.參與評定的初評人和復(fù)評人
D.以上均是

8.單項選擇題華夏銀行各分行成立由（）、會計部、內(nèi)控合規(guī)部等相關(guān)部門組成的客戶風(fēng)險等級劃分認(rèn)定小組。

A.公司業(yè)務(wù)部
B.個人業(yè)務(wù)部
C.國際業(yè)務(wù)部
D.以上均是

10.單項選擇題各機構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注（），適時調(diào)整客戶的風(fēng)險等級。

A.客戶身份
B.經(jīng)營/經(jīng)濟狀況
C.辦理業(yè)務(wù)及交易情況
D.以上均是

最新試題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題