單項選擇題客戶身份識別工作應覆蓋各項金融業(yè)務,各專業(yè)、各層級工作人員,特別是柜員和()應根據(jù)各自的職責履行客戶身份識別義務。

A.大堂經(jīng)理
B.理財經(jīng)理
C.客戶經(jīng)理
D.營業(yè)室經(jīng)理


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1.單項選擇題對洗錢()客戶,采取強化客戶身份識別和盡職調(diào)查的措施。

A.中風險
B.高風險
C.低風險
D.高、中、低風險

3.單項選擇題銀行對私客戶需要登記的客戶身份基本信息不包括()。

A.姓名
B.性別
C.愛好
D.國籍

5.單項選擇題境外對公客戶應提供的證件不包括()。

A.未經(jīng)公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的證明文件
C.董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書
D.代理人的有效身份證件

6.單項選擇題履行客戶身份識別義務時,應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告以下可疑行為包括()。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的或無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的
C.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.以上均是

7.單項選擇題履行客戶身份識別義務時,應當向()和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告可疑行為。

A.華夏銀行總行反洗錢中心
B.華夏銀行分行反洗錢中心
C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
D.人民銀行總行

8.單項選擇題各業(yè)務部門應在()中明確客戶身份識別的流程和措施,同時應規(guī)定對洗錢高風險客戶,采取強化客戶身份識別和盡職調(diào)查的措施。

A.業(yè)務關系建立環(huán)節(jié)
B.業(yè)務關系存續(xù)環(huán)節(jié)
C.業(yè)務關系終止環(huán)節(jié)
D.業(yè)務管理辦法或操作規(guī)程

9.單項選擇題開展客戶身份識別在了解客戶過程中應遵循()原則。

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.以上均是

最新試題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()

題型:判斷題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題