單項(xiàng)選擇題對(duì)()客戶,應(yīng)了解其上級(jí)管理機(jī)構(gòu)情況,包括社團(tuán)的性質(zhì)、管理結(jié)構(gòu)及對(duì)客戶的監(jiān)管狀況。

A.公司
B.非公司
C.臨時(shí)機(jī)構(gòu)
D.專設(shè)機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)采取的標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施不包括()。

A.上門核實(shí)
B.電話回訪
C.郵寄方式核實(shí)
D.向公安等證件簽發(fā)部門核實(shí)客戶身份

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于加強(qiáng)型盡職調(diào)查程序不符的是()。

A.了解客戶的經(jīng)濟(jì)狀況
B.了解客戶的員工狀況
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的資金用途

3.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行個(gè)人客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查時(shí)要求客戶補(bǔ)充的資料不包括()。

A.身份證明文件
B.職業(yè)資料
C.收入證明資料
D.資金來源或去向資料

4.單項(xiàng)選擇題進(jìn)行個(gè)人客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查時(shí)通過適當(dāng)理由約見客戶面談,以了解客戶的狀況,其中不包括()。

A.身份背景及收入來源
B.財(cái)產(chǎn)狀況
C.家庭成員狀況
D.資金用途

5.單項(xiàng)選擇題進(jìn)行單位客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查時(shí),可電話驗(yàn)證客戶()的真實(shí)性。

A.預(yù)留電話
B.地址
C.其他信息資料
D.以上均是

6.單項(xiàng)選擇題對(duì)需要進(jìn)行加強(qiáng)型盡職調(diào)查的境外單位客戶,應(yīng)向()或通過經(jīng)華夏銀行認(rèn)可的注冊(cè)代理人核實(shí)或查驗(yàn)客戶注冊(cè)資料。

A.境外注冊(cè)登記機(jī)關(guān)
B.境內(nèi)注冊(cè)登記機(jī)關(guān)
C.外匯管理局
D.人民銀行

7.單項(xiàng)選擇題進(jìn)行單位客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查時(shí)要求補(bǔ)充客戶經(jīng)營性資料不包括()。

A.財(cái)務(wù)報(bào)表
B.合同及發(fā)票
C.報(bào)關(guān)單
D.公司章程

10.單項(xiàng)選擇題同一自然人作為具體經(jīng)辦人辦理兩個(gè)以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)采取()。

A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查

最新試題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題