最新試題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ"?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。

題型:單項選擇題

小李有200萬元閑置資金,想在金融市場進行投資,但因自已沒有投資經(jīng)驗,遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用?()

題型:單項選擇題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型:單項選擇題