最新試題
關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。
題型:單項選擇題
某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。
題型:單項選擇題
以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。
題型:單項選擇題
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
題型:單項選擇題
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。
題型:單項選擇題
下列債券屬于無保證債券的是()。
題型:單項選擇題
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
題型:單項選擇題
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。
題型:單項選擇題