單項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶身份、經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)狀況、辦理業(yè)務(wù)及交易情況，適時(shí)調(diào)整客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于出現(xiàn)變化、異常或?qū)ο惹叭〉玫纳矸菪畔l(fā)生懷疑時(shí)，應(yīng)（）。

A.重新識(shí)別客戶身份
B.開展盡職調(diào)查
C.關(guān)注客戶
D.上報(bào)可疑交易報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)于被司法機(jī)關(guān)調(diào)查、權(quán)威媒體案件報(bào)道，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的事件發(fā)生時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.重新評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.開展盡職調(diào)查
C.關(guān)注客戶
D.上報(bào)可疑交易報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題（）負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的最終認(rèn)定。

A.分行內(nèi)控合規(guī)部
B.支行營業(yè)室經(jīng)理
C.分行會(huì)計(jì)部
D.總行內(nèi)控合規(guī)部

9.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息包括客戶基本信息、（）兩方面內(nèi)容。

A.交易記錄
B.交易信息
C.客戶名稱
D.客戶證件

10.單項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)應(yīng)建立轄內(nèi)各類客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的信息資料，由（）專門保管。

A.反洗錢崗位人員
B.檔案保管員
C.經(jīng)辦人員
D.復(fù)核人員

最新試題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題