單項(xiàng)選擇題

根據(jù)下面控制有效性的打分，如果設(shè)計(jì)很差但執(zhí)行中等，整體的控制為哪項(xiàng)？（）

A.高
B.中
C.低


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2.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估（RCSAs）在操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架中發(fā)揮著不可或缺的作用，對(duì)于RCSAs的含義，下面描述正確的是哪項(xiàng)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估就是控制評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估就是風(fēng)險(xiǎn)和控制評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估是控制評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)和控制評(píng)估的結(jié)合
D.風(fēng)險(xiǎn)和控制評(píng)估不等同于控制評(píng)估

3.單項(xiàng)選擇題通常來(lái)說，金融聯(lián)合體提供的外部事件數(shù)據(jù)庫(kù)下面哪些事件相對(duì)較多？（）

A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.客戶、產(chǎn)品和商業(yè)管理
D.業(yè)務(wù)中斷和系統(tǒng)故障

4.單項(xiàng)選擇題邊界事件對(duì)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量會(huì)導(dǎo)致什么結(jié)果？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)過高
B.風(fēng)險(xiǎn)過低
C.沒有影響
D.可能高，可能低

6.單項(xiàng)選擇題載記錄損失時(shí)，下面哪項(xiàng)不是記錄的必須要件？（）

A.回收情況
B.時(shí)間發(fā)生的日期
C.事件發(fā)生時(shí)行業(yè)同類型機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況
D.損失的金額

7.單項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)的閾值設(shè)置為零的話，下面哪項(xiàng)描述正確？（）

A.不用記錄操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件
B.必須記錄任何損失事件，導(dǎo)致成本上升
C.適用于所有金融機(jī)構(gòu)
D.建議所有機(jī)構(gòu)采取這個(gè)閾值

8.單項(xiàng)選擇題損失數(shù)據(jù)的收集程序必須要確保什么？（）

A.機(jī)構(gòu)重大業(yè)務(wù)即可，以提高管理效率
B.機(jī)構(gòu)各個(gè)部門，包括新并購(gòu)的部門
C.母公司各個(gè)部門和重大風(fēng)險(xiǎn)暴露的子公司
D.覆蓋所有產(chǎn)生損失的業(yè)務(wù)即可

10.單項(xiàng)選擇題在巴塞爾II中對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件類型中，由于未經(jīng)授權(quán)而導(dǎo)致的產(chǎn)品缺陷事件歸類為下面哪項(xiàng)？（）

A.內(nèi)部欺詐或者外部欺詐中的盜竊和舞弊
B.客戶、產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的不正當(dāng)慣例
C.執(zhí)行、交割和流程失敗的供應(yīng)商
D.有形資產(chǎn)損毀中的損失事件