多項選擇題加強高風險業(yè)務交易流程控制，對前臺柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務、大額資金交易、賬戶變更、存單（折）掛失等高風險業(yè)務的（），授權人員必須嚴格審核。

A.真實性
B.準確性
C.合理性
D.合規(guī)性


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1.多項選擇題基層網點主要負責人每季至少（）。

A.走訪轄內一個對公重點客戶
B.查庫一次
C.參與或監(jiān)督一次外部對賬工作
D.開展一次員工異常行為動態(tài)分析排查工作

4.多項選擇題為進一步規(guī)范基層營業(yè)機構及其從業(yè)人員行為，有效防范和控制風險，銀監(jiān)會要求（）。

A.強化基層營業(yè)機構管控，促進合規(guī)經營
B.完善基礎業(yè)務環(huán)節(jié)管理，堵塞管理漏洞
C.加強重要崗位員工行為管理，規(guī)范操作行為
D.加大監(jiān)督檢查力度，嚴格追究責任

5.多項選擇題以下做法必須被禁止的是（）。

A.虛列費用
B.設立使用“小金庫”
C.超權限授權
D.強令指使、授意員工違規(guī)辦理業(yè)務