A.嚴(yán)禁行內(nèi)辭退、辭職人員或社會上的“中間人”代客辦理業(yè)務(wù)
B.加強對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營的監(jiān)控，當(dāng)日出單要核對，機器打印的出單要全部核對
C.對重要崗位和重點部位的監(jiān)控錄像，每天要由專人負(fù)責(zé)定時查看
D.對開戶手續(xù)不符合規(guī)定的，一般不予辦理，但重點客戶、大型客戶等特殊情況除外

A.誠實信用
B.守法合規(guī)
C.利益至上
D.公平競爭

A.不得是現(xiàn)金
B.禮物收、送將不會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定
C.應(yīng)使禮物接受方產(chǎn)生交易的義務(wù)感
D.禮物收、送將不會使客戶獲得不適當(dāng)?shù)膬r格或服務(wù)上的優(yōu)惠

A.連續(xù)兩個對賬周期對賬失敗的賬戶
B.短期內(nèi)頻繁收付的大額存款、整收零付或零收整付且金額大致相當(dāng)?shù)馁~戶
C.賬戶所有者與無業(yè)務(wù)往來者之間劃轉(zhuǎn)大額款項的賬戶
D.未經(jīng)銀行營銷主動開立并立即收付大額款項的存款賬戶

A.發(fā)揚團結(jié)互助精神，積極幫助其他同事保管印章、重要憑證
B.堅持客戶利益至上的原則，通過明示或暗示誘導(dǎo)客戶規(guī)避金融、外匯監(jiān)管規(guī)定
C.在受雇期間及離職后，均不得透露任何客戶資料和交易信息
D.與客戶在存在潛在沖突的情形下，應(yīng)當(dāng)向所在機構(gòu)管理層主動說明利益沖突的情況，以及處理利益沖突的建議