A.內部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內部監(jiān)督
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A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設
C.年度內部控制評價
D.信息系統(tǒng)建設
A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設
C.年度內部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
A.合規(guī)文化建設
B.案件風險排查
C.風險審計
D.運營“三大集中”
A.保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產安全
C.保證財務報告及相關信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.《商業(yè)銀行內部控制指引》的頒布實施
B.《獨立審計準則第9號——內部控制和審計風險》的頒布實施
C.《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》的頒布實施
D.《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項內部會計控制規(guī)范的頒布實施
A.新框架并沒有改變1992年舊框架關于內部控制的基本概念和核心內容
B.新框架對舊框架的原則、目標等概念和指引進行了更新和改進
C.新框架反映了近年來企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的演變、監(jiān)管機構的要求和其他利益相關者的期望
D.新框架相比舊框架的五要素,提出了八要素
A.1986年頒布的《會計基礎工作規(guī)范》
B.1996年頒布的《獨立審計準則第9號——內部控制和審計風險》
C.1999年修訂的《會計法》
D.2001年頒布的《內部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》
A.內部環(huán)境
B.信息與溝通
C.控制活動
D.內部監(jiān)督
A.內部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.內部監(jiān)督
A.控制活動
B.風險評估
C.內部環(huán)境
D.內部監(jiān)督
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內容之一。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。