A.項目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內控合規(guī)部門負責人
D.內控合規(guī)部門
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A.項目主辦部門主管行領導
B.項目主辦部門
C.內控合規(guī)部門主管行領導
D.內控合規(guī)部門
A.調整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關性
D.重復檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務筆數(shù)，同一筆業(yè)務存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風險或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
A.審計局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內控部門
A.負責檢查項目的組織推動和總體質量控制
B.向被查單位和有關人員進行調查、質詢、取證
C.對被查單位業(yè)務經營、會計報表和有關制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀行為
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結果
D.檢查計劃
A.內控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔保設定合規(guī)，手續(xù)齊備，權利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產進行風險分類
D.對信貸資金賬戶進行監(jiān)管
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。