A.被查單位（主要負(fù)責(zé)人）
B.問(wèn)題責(zé)任人
C.問(wèn)題所在部門負(fù)責(zé)人
D.問(wèn)題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
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A.交流溝通機(jī)制
B.信息溝通機(jī)制
C.舉報(bào)核查機(jī)制
D.督導(dǎo)工作機(jī)制
A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項(xiàng)存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力
D.項(xiàng)目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)量
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，及時(shí)提示項(xiàng)目主辦部門開(kāi)展檢查
B.對(duì)臨時(shí)增加的項(xiàng)目，要檢查該項(xiàng)目實(shí)施前是否按規(guī)定流程審批，是否報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對(duì)年度檢查計(jì)劃中已安排未開(kāi)展的檢查項(xiàng)目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計(jì)劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程
A.內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.質(zhì)量管理體系
C.CAS
D.ICCS
A.檢查項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.檢查手冊(cè)引領(lǐng)
D.基礎(chǔ)管理提升
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行檢查管理辦法》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違反規(guī)章制度處理辦法》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行移位檢查管理辦法》
A.應(yīng)抓好計(jì)劃編制工作、加大項(xiàng)目整合力度、推動(dòng)統(tǒng)籌動(dòng)態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門的事情，各職能部門無(wú)需參與
C.通過(guò)統(tǒng)籌檢查項(xiàng)目，避免重復(fù)低效檢查，增強(qiáng)檢查針對(duì)性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動(dòng)全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門的一項(xiàng)重要職能
A.對(duì)不能或者不宜取得原始資料、有關(guān)文件和實(shí)物的，可采取文字記錄、摘錄、復(fù)印、拍照、轉(zhuǎn)儲(chǔ)、下載等方式取得檢查證據(jù)
B.檢查人員取得檢查證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供者簽名或者蓋章；未能取得簽名或者蓋章的，檢查證據(jù)無(wú)效
C.檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)取得的檢查證據(jù)進(jìn)行分析、判斷和歸納
D.檢查組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)重要檢查事項(xiàng)未收集檢查證據(jù)或者檢查證據(jù)不足以支持檢查結(jié)論，造成嚴(yán)重后果的行為承擔(dān)責(zé)任
A.系統(tǒng)
B.計(jì)算
C.查詢
D.監(jiān)盤
A.計(jì)算
B.查詢
C.檢查
D.監(jiān)盤
最新試題
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。