A.中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行規(guī)定
B.中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則
C.中國農(nóng)業(yè)銀行嚴格禁止員工行為的若干規(guī)定
D.中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法
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你可能感興趣的試題
A.制訂年度現(xiàn)場檢查計劃
B.定期、不定期地對職能部門盡職監(jiān)督履職情況進行監(jiān)督檢查
C.適時對被查機構、部門進行跟蹤抽查，核實整改情況
D.確定職能部門盡職監(jiān)督工作的具體職責
A.監(jiān)督下級機構對口部門盡職監(jiān)督職責的履行
B.對盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關責任人員進行經(jīng)濟處理
C.培育本條線內(nèi)控合規(guī)文化
D.落實內(nèi)外部各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關問題的整改
A.報告、報表
B.計劃、方案
C.計算機信息系統(tǒng)
D.監(jiān)督檢查成果
A.業(yè)務管理活動
B.內(nèi)控管理活動
C.經(jīng)營管理活動
D.風險管理活動
A.銀行卡部
B.電子銀行部
C.總務部
D.信息技術管理部
A.財會部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.監(jiān)察部門
D.人力資源部門
A.監(jiān)督
B.主管
C.牽頭
D.負責
A.年度檢查計劃
B.年度現(xiàn)場檢查計劃
C.年度綜合檢查計劃
D.年度專項檢查計劃
A.計劃管理
B.項目管理
C.風險管理
D.質量管理
A.盡職監(jiān)督與內(nèi)部控制
B.經(jīng)營管理和盡職監(jiān)督
C.經(jīng)營管理與監(jiān)督檢查
D.盡職監(jiān)督與風險管理
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。