A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
B.業(yè)務(wù)信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
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A.英國(guó)子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個(gè)工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個(gè)工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個(gè)工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個(gè)工作日內(nèi)將交易信息報(bào)送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的，由各一級(jí)分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部交易報(bào)表，由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)匯總
D.交易雙方只對(duì)交易金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的交易進(jìn)行報(bào)告
A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財(cái)
D.委托貸款
A.附屬機(jī)構(gòu)
B.境外分行
C.一級(jí)分行
D.總行交易部門
A.不管是何種類型的內(nèi)部交易，均應(yīng)執(zhí)行正常業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B.集團(tuán)內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨(dú)立第三方。集團(tuán)內(nèi)部金融機(jī)構(gòu)對(duì)非金融附屬機(jī)構(gòu)的授信，可以視交易情況確定是否由非金融附屬機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保
C.集團(tuán)內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)以市場(chǎng)交易價(jià)格為基礎(chǔ)
D.集團(tuán)內(nèi)部提供的服務(wù)應(yīng)以市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行收費(fèi)
A.《證券法》對(duì)內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易進(jìn)行了規(guī)定
B.內(nèi)幕交易是被禁止的行為，而內(nèi)部交易行為則應(yīng)當(dāng)被鼓勵(lì)
C.內(nèi)幕交易針對(duì)的是證券交易，內(nèi)部交易的范圍則比較廣泛
D.內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易的主體都有可能是自然人
A.某支行與支行員工
B.總行與某一級(jí)分行
C.某一級(jí)分行與某境外分行
D.某境外分行與農(nóng)業(yè)銀行某附屬機(jī)構(gòu)
A.交易發(fā)起部門
B.交易的有權(quán)審批人
C.交易的業(yè)務(wù)審查部門
D.交易合同的履行部門
最新試題
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。