A.業(yè)務(wù)歸屬分配
B.機構(gòu)映射
C.機構(gòu)管理
D.業(yè)務(wù)分類管理
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A.關(guān)聯(lián)交易審核員
B.關(guān)聯(lián)方審核員
C.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
D.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
A.人力資源部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.辦公室
A.分行依據(jù)維護(hù)
B.違規(guī)點維護(hù)
C.違規(guī)點識別
D.違規(guī)點識別審核
A.15
B.16
C.17
D.18
A.重大、關(guān)注、一般
B.重大、關(guān)注、輕微
C.重大、較大、關(guān)注、一般、輕微
D.嚴(yán)重、一般、輕微
A.評價分析
B.計分查詢
C.匯總計分
D.計分確認(rèn)
A.一級分行及總行內(nèi)控合規(guī)部
B.一級分行內(nèi)控合規(guī)部
C.總行內(nèi)控合規(guī)部
D.系統(tǒng)管理員
A.內(nèi)控評價審核員
B.內(nèi)控評價申報員
C.內(nèi)控評價管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級分行及以上系統(tǒng)管理員
C.一級分行及以上系統(tǒng)管理員
D.整改錄入員
A.立項人
B.支行及以上系統(tǒng)管理員
C.檢查組長
D.立項人、二級分行及以上系統(tǒng)管理員
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。