A.基金公司為張三提供資產管理服務
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系
C.張三需支付該基金一定的費用
D.基金公司將保障張三的投資增值
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A.基金管理人內控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員
C.為達到良好的效果，基金管理人內部控制不應該考慮成本因素
D.基金管理人各機構、部門]和崗位職責應當保持相對獨立
保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資決策
B.資產配置
C.權益保護
D.安全教育
A.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者
C.投資者教育沒有一個固定的模式
D.投資者教育等同于投資咨詢
A.講座
B.語音系統(tǒng)
C.推介會
D.座談會
最新試題
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。