A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準則
D.職業(yè)操守
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.因素分析法
B.對比分析法
C.比率分析法
D.趨勢分析法
A.不編制預算或預算不健全，可能導致企業(yè)經營缺乏約束或盲目經營
B.預算目標不合理、編制不科學，可能導致企業(yè)資源浪費或發(fā)展戰(zhàn)略難以實現
C.預算缺乏剛性、執(zhí)行不力、考核不嚴，可能導致預算管理流于形式
D.預算控制要求企業(yè)實施全面預算管理制度
A.企業(yè)文化建設
B.內部控制評價
C.案件風險排查
D.人力資源改革
A.由企業(yè)董事會、管理層和全體員工共同實施
B.貫穿整個企業(yè)經營過程
C.旨在識別并管理風險
D.為企業(yè)實現基本目標提供合理保證
A.指標看板
B.首頁儀表盤
C.合規(guī)地圖
D.統(tǒng)計分析
A.儀表盤
B.折線圖
C.合規(guī)地圖
D.餅狀圖
A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級分行及以上系統(tǒng)管理員
C.支行及以上內控合規(guī)管理員
D.二級分行及以上內控合規(guī)管理員
A.業(yè)務歸屬分配
B.機構映射
C.機構管理
D.業(yè)務分類管理
A.關聯交易審核員
B.關聯方審核員
C.關聯方確認員
D.關聯交易業(yè)務審查人員
A.人力資源部門
B.內控合規(guī)部門
C.風險管理部門
D.辦公室
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。