A.農業(yè)銀行內部控制評價從縣級支行入手
B.農業(yè)銀行內部控制評價從二級分行入手
C.農業(yè)銀行內部控制評價從一級分行入手
D.采取逐級向上推進的方式分步開展
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財務報告內部控制缺陷與非財務報告內部控制缺陷
C.判斷內部控制缺陷的重大程度
D.尋找補償性控制
A.人為判斷失誤導致基于判斷的決策出現失誤，進而導致內部控制失效
B.經理層凌駕于內部控制之上可能導致內部控制失效
C.兩個或多個人的串通行為可能導致內部控制失效
D.考慮和權衡內部控制的成本與效益，可能會影響內部控制的有效性
A.相關控制在評價期內是如何運行的
B.相關控制是否得到了持續(xù)一致的運行
C.實施控制的人員是否具備必要的權限和能力
D.能否完全規(guī)避各類風險所造成的損失
A.對財務報告目標而言，是否能夠防止或發(fā)現并糾正財務重大錯報
B.對于合規(guī)目標而言，是否能夠合理保證遵循適用的法律法規(guī)
C.對于資產安全目標而言，是否能夠合理保證資產的安全、完整，防止資產流失
D.是否能夠合理保證董事會和經理層及時了解內控目標的合理性和實現程度、從而調整目標和改進控制措施
A.有助于企業(yè)自我完善內控體系
B.有助于提升企業(yè)市場形象和公眾認可度
C.有助于實現與外部監(jiān)管的協調互動
D.有助于實現國家宏觀經濟調控
A.資產安全
B.財務報告及相關信息真實完整
C.經營效率與效果
D.實現發(fā)展戰(zhàn)略
A.受托人
B.委托事項
C.委托期限
D.委托依據等
A.某一級分行出具一份授權委托書，期限從2014年1月20至2014年4月25日，那么，2014年4月25日以后該授權委托書失效
B.某二級分行出具一份授權委托書，受托人是該行副行長李某，由于李某當天參加銀監(jiān)局的重要會議不能繼續(xù)處理委托事務，該副行長將授權委托書中的受托人修改為信貸管理部總經理張某，由張某代為處理，那么，該份授權委托書失效
C.某一級分行出具一份委托授權書，委托該行財務會計部總經理與某供貨商簽署采購合同，那么，相關采購合同簽署完畢該授權委托書失效
D.某二級分行出具一份授權委托書，期限從2014年8月20至2014年9月10日，2014年8月30日該行行長由于意外事件身故，那么，該授權委托書失效
A.基本授權書中已經規(guī)定委托代理權限的
B.司法行政機關要求提供授權委托書的
C.合同對方當事人要求提供授權委托書的
D.參加招投標的投標材料中需要提供授權委托書的
A.委托事項符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和總行規(guī)章制度的規(guī)定
B.委托事項涉及的業(yè)務經有權審批人審批同意
C.委托事項經副行長及以上審批同意
D.委托事項涉及的非制式合同文本等法律文書經法律審查
最新試題
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協查后，涉密協查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協助提供信息函件。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。