A.綜合評分60分以上70分以下
B.內部控制體系存在較多缺陷
C.內部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質較嚴重的案件
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A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標準分值、評價提示
C.設計與運行測試記錄、設計與運行有效性測試結論
D.問題描述、嚴重程度、補償性控制和總體結論
A.被評價機構對風險識別是否充分
B.相關制度措施和補救措施是否完善和適宜
C.補救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內部控制評價利用的成果
B.收集的內外部監(jiān)管檢查資料和相關數據資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現場手段從各項業(yè)務數據中提取的風險線索
D.對于被評價機構自查發(fā)現問題并完成整改的，不作為非現場測試依據
A.評價準備
B.非現場測試、現場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數量較多或性質比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數量較多或性質比較嚴重的責任事故
D.內部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷
A.內控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責任落實到位
B.及時建立問題臺賬，記錄準確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結果
A.召開進點會議，開展現場檢查測試
B.形成《事實確認書》，反饋溝通評價發(fā)現問題
C.確認和定性，撰寫初評報告
D.提交測試成果，被評價機構申訴
A.合理進行稅收籌劃
B.財務損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務分析
D.適時開展減值測試
A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進行等級申報
D.進行自我認定與評價
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
重大關聯交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。