A.綜合績效考核
B.停復(fù)牌
C.等級行評定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
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A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.貸前調(diào)查
B.評級授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴(yán)重的案件
A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評價提示
C.設(shè)計與運(yùn)行測試記錄、設(shè)計與運(yùn)行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴(yán)重程度、補(bǔ)償性控制和總體結(jié)論
A.被評價機(jī)構(gòu)對風(fēng)險識別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險線索
D.對于被評價機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
A.評價準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實到位
B.及時建立問題臺賬，記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結(jié)果
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。