A.確定審計(jì)方式
B.明確審計(jì)重點(diǎn)
C.配備審計(jì)資源
D.指定審計(jì)組成員
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A.是否有利于提高審計(jì)質(zhì)量
B.是否有利于發(fā)揮審計(jì)作用
C.是否有利于避免流于形式
D.是否有利于減少審計(jì)時(shí)間
A.信息歸集
B.項(xiàng)目評(píng)審
C.審計(jì)立項(xiàng)
D.交換審計(jì)意見
A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計(jì)評(píng)價(jià)
C.編制審計(jì)結(jié)論書
D.審計(jì)結(jié)果報(bào)送
A.下發(fā)整改意見書
B.移交重大違法違規(guī)問(wèn)題
C.后續(xù)審計(jì)
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計(jì)公示
B.審計(jì)取證
C.編制審計(jì)日記和審計(jì)底稿
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計(jì)立項(xiàng)
B.制定審計(jì)方案
C.成立審計(jì)組
D.召開審計(jì)座談會(huì)
A.審前準(zhǔn)備
B.現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施
C.審計(jì)報(bào)告
D.整改處理
A.經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項(xiàng)
A.客觀公正原則
B.獨(dú)立審計(jì)原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問(wèn)題
B.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責(zé)任事故
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。