A.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開展后續(xù)監(jiān)督，驗(yàn)證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)驗(yàn)證整改的及時(shí)性、真實(shí)性和有效性
D.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報(bào)告
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A.問題成因分析
B.明確、詳實(shí)、可行的整改措施和實(shí)施步驟
C.明確具體的整改責(zé)任人
D.明確的完成時(shí)限
A.上級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，整改責(zé)任在下級(jí)行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題需要上級(jí)行整改的，由監(jiān)督檢查部門會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門逐級(jí)上報(bào)，直至問題原因所在行，其對(duì)應(yīng)主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門又是整改督辦部門
D.審計(jì)局（分局）審計(jì)項(xiàng)目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.激勵(lì)約束機(jī)制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問題
B.隊(duì)伍建設(shè)不到位，缺乏對(duì)員工行為有效管控導(dǎo)致的問題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問題
B.某項(xiàng)業(yè)務(wù)沒有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營(yíng)管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)
A.審計(jì)范圍
B.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題
C.審計(jì)評(píng)價(jià)
D.被審計(jì)人意見
A.被審計(jì)人基本情況
B.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告的形成基礎(chǔ)
C.審計(jì)單位與被審計(jì)單位的管理責(zé)任
D.報(bào)告權(quán)屬與保密
A.授意
B.強(qiáng)令
C.縱容
D.包庇
A.直接責(zé)任
B.間接責(zé)任
C.主管責(zé)任
D.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。