A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問題而實施的管理活動
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過規(guī)范和推動整改工作，完善了內(nèi)部控制體系，提高了金融服務質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門的事情
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A.整改督辦部門應根據(jù)整改工作情況，按年度開展后續(xù)監(jiān)督，驗證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應采取現(xiàn)場檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點驗證整改的及時性、真實性和有效性
D.整改督辦部門應根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報告
A.問題成因分析
B.明確、詳實、可行的整改措施和實施步驟
C.明確具體的整改責任人
D.明確的完成時限
A.上級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，整改責任在下級行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題需要上級行整改的，由監(jiān)督檢查部門會同內(nèi)控合規(guī)部門逐級上報，直至問題原因所在行，其對應主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時，可以既是整改責任部門又是整改督辦部門
D.審計局（分局）審計項目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失
A.激勵約束機制不健全，權(quán)責利不相適應導致的問題
B.隊伍建設不到位，缺乏對員工行為有效管控導致的問題
C.內(nèi)設組織設置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導致的問題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導致的問題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務發(fā)展需要導致的問題
B.某項業(yè)務沒有相應的規(guī)章制度規(guī)定導致的問題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導致的問題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務流程不合理導致的問題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財務報告及相關(guān)信息真實完整
C.經(jīng)營管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)
A.審計范圍
B.審計發(fā)現(xiàn)問題
C.審計評價
D.被審計人意見
A.被審計人基本情況
B.經(jīng)濟責任審計報告的形成基礎
C.審計單位與被審計單位的管理責任
D.報告權(quán)屬與保密
A.授意
B.強令
C.縱容
D.包庇
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。