A.客戶(hù)信息的公開(kāi)程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶(hù)年齡
D.涉及客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)告信息

A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢(qián)工作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶(hù)身份識(shí)別操作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》

A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)內(nèi)部工作職責(zé)規(guī)定》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作指引》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)協(xié)查工作規(guī)程》

A.對(duì)于外部專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的由主要業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭督辦
B.對(duì)于外部綜合性監(jiān)督項(xiàng)目，由被檢查行指定業(yè)務(wù)主管部門(mén)為督辦部門(mén)
C.內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則
D.整改督辦部門(mén)負(fù)責(zé)人是整改督辦工作的主責(zé)任人

A.風(fēng)險(xiǎn)控制到位，是指整改責(zé)任部門(mén)或單位已采取措施消除或有效控制問(wèn)題所造成的不良影響
B.問(wèn)題未造成不良影響，且行為糾正己經(jīng)到位，可不再將風(fēng)險(xiǎn)控制到位作為判斷整改完成的標(biāo)準(zhǔn)
C.問(wèn)題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)或者損失的，不應(yīng)簡(jiǎn)單將是否收回全部風(fēng)險(xiǎn)金額或損失金額作為風(fēng)險(xiǎn)控制到位的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.問(wèn)題整改涉及信用收回的，如果全額收回問(wèn)題涉及的風(fēng)險(xiǎn)金額或損失金額，且不增加新的風(fēng)險(xiǎn)敞口，可以認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)控制到位

A.行為糾正到位，是指整改責(zé)任部門(mén)或單位已全部終止或糾正了相關(guān)行為
B.違規(guī)類(lèi)問(wèn)題的行為已無(wú)法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問(wèn)題完成整改
C.非違規(guī)類(lèi)問(wèn)題的行為已無(wú)法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位，則可視為問(wèn)題完成整改
D.違規(guī)類(lèi)問(wèn)題的行為已無(wú)法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問(wèn)題部分整改

A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng)
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)規(guī)范和推動(dòng)整改工作，完善了內(nèi)部控制體系，提高了金融服務(wù)質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的事情

A.整改督辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開(kāi)展后續(xù)監(jiān)督，驗(yàn)證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)驗(yàn)證整改的及時(shí)性、真實(shí)性和有效性
D.整改督辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫(xiě)后續(xù)監(jiān)督報(bào)告

A.問(wèn)題成因分析
B.明確、詳實(shí)、可行的整改措施和實(shí)施步驟
C.明確具體的整改責(zé)任人
D.明確的完成時(shí)限

A.上級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，整改責(zé)任在下級(jí)行的，由監(jiān)督檢查部門(mén)按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要上級(jí)行整改的，由監(jiān)督檢查部門(mén)會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門(mén)逐級(jí)上報(bào)，直至問(wèn)題原因所在行，其對(duì)應(yīng)主管部門(mén)為整改督辦部門(mén)
C.職能部門(mén)開(kāi)展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門(mén)又是整改督辦部門(mén)
D.審計(jì)局（分局）審計(jì)項(xiàng)目可移送內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督辦