A.關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門(mén)
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門(mén)
C.交易審核部門(mén)
D.交易發(fā)起部門(mén)
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A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則36號(hào)》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
B.外部風(fēng)險(xiǎn)
C.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.重大風(fēng)險(xiǎn)
A.客戶信息的公開(kāi)程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)告信息
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢(qián)工作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理辦法》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識(shí)別操作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)內(nèi)部工作職責(zé)規(guī)定》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作指引》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢(qián)工作規(guī)程》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)協(xié)查工作規(guī)程》
A.對(duì)于外部專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的由主要業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭督辦
B.對(duì)于外部綜合性監(jiān)督項(xiàng)目，由被檢查行指定業(yè)務(wù)主管部門(mén)為督辦部門(mén)
C.內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則
D.整改督辦部門(mén)負(fù)責(zé)人是整改督辦工作的主責(zé)任人
A.風(fēng)險(xiǎn)控制到位，是指整改責(zé)任部門(mén)或單位已采取措施消除或有效控制問(wèn)題所造成的不良影響
B.問(wèn)題未造成不良影響，且行為糾正己經(jīng)到位，可不再將風(fēng)險(xiǎn)控制到位作為判斷整改完成的標(biāo)準(zhǔn)
C.問(wèn)題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)或者損失的，不應(yīng)簡(jiǎn)單將是否收回全部風(fēng)險(xiǎn)金額或損失金額作為風(fēng)險(xiǎn)控制到位的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.問(wèn)題整改涉及信用收回的，如果全額收回問(wèn)題涉及的風(fēng)險(xiǎn)金額或損失金額，且不增加新的風(fēng)險(xiǎn)敞口，可以認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)控制到位
A.行為糾正到位，是指整改責(zé)任部門(mén)或單位已全部終止或糾正了相關(guān)行為
B.違規(guī)類(lèi)問(wèn)題的行為已無(wú)法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問(wèn)題完成整改
C.非違規(guī)類(lèi)問(wèn)題的行為已無(wú)法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位，則可視為問(wèn)題完成整改
D.違規(guī)類(lèi)問(wèn)題的行為已無(wú)法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問(wèn)題部分整改
A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng)
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)規(guī)范和推動(dòng)整改工作，完善了內(nèi)部控制體系，提高了金融服務(wù)質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的事情
A.整改督辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開(kāi)展后續(xù)監(jiān)督，驗(yàn)證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)驗(yàn)證整改的及時(shí)性、真實(shí)性和有效性
D.整改督辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫(xiě)后續(xù)監(jiān)督報(bào)告
最新試題
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。