A.關聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員，應當自任職之日起10個工作日內(nèi)通過《關聯(lián)方信息報告表》報告相關信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關聯(lián)方信息進行全面更新
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A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負責人
A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方
B.按要求將交易提交關聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進行關聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關聯(lián)交易信息
A.收集農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方信息
B.建立關聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關聯(lián)交易信息
D.對關聯(lián)交易信息進行會簽審查
A.關聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.財政部《企業(yè)會計準則36號》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
A.內(nèi)部風險
B.外部風險
C.洗錢風險
D.重大風險
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構與客戶建立或維持業(yè)務關系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風險提示信息或權威媒體報告信息
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測管理規(guī)定》
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢內(nèi)部工作職責規(guī)定》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行境外機構反洗錢工作指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢協(xié)查工作規(guī)程》
最新試題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。