多項選擇題合規(guī)風險量化是指依托與銀行經營活動相關的合規(guī)風險信息等支持性數據，充分運用（）等方式對合規(guī)風險進行定量測度。

A.技術工具
B.指標運行
C.統計分析
D.定性分析


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1.多項選擇題從風險管理的基礎流程來看，廣義的合規(guī)風險監(jiān)測與報告包括（）

A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告

2.多項選擇題下列關于重大內部交易備案，說法正確的是（）

A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內備案

3.多項選擇題下列哪種情形發(fā)生時，需要進行內部交易風險事件特別報告（）

A.內部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內部交易合同未能正常履行
C.內部交易出現大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內部交易采取重大監(jiān)管行為

4.多項選擇題關于內部交易的審批，說法正確的是（）

A.內部交易一般按照交易所屬業(yè)務的授權進行審批
B.重大內部交易應依據農業(yè)銀行公司章程和授權方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內部交易應提交總行行長審批
D.農業(yè)銀行附屬機構之間發(fā)生的內部交易，應當報送總行審批

5.多項選擇題根據《中國農業(yè)銀行內部交易管理辦法》，內部交易的主要種類包括（）

A.交叉持股
B.授信和擔保
C.資產轉讓
D.應收應付

6.多項選擇題根據《中國農業(yè)銀行內部交易管理辦法》，農業(yè)銀行內部交易應遵守如下原則（）

A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則

7.多項選擇題根據《中國農業(yè)銀行內部交易管理辦法》，農業(yè)銀行附屬機構包括以下幾種類型（）

A.由農業(yè)銀行控制的境內外子銀行
B.由農業(yè)銀行控制的非銀行金融機構
C.由農業(yè)銀行控制的非金融機構
D.應當納入并表管理的相關機構

8.多項選擇題交易發(fā)起部門將關聯交易向內控合規(guī)部門備案時，應當包括如下內容（）

A.交易各方的關聯關系和關聯方基本情況
B.交易的定價政策及定價依據
C.交易成交價格及結算方式
D.關聯方在交易中所占權益的性質和比重

9.多項選擇題下列關聯交易，由股東大會審批的是（）

A.農業(yè)銀行與一個關聯方之間單筆交易（受贈現金資產、單純減免農業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產絕對值5%及以上的關聯交易
B.農業(yè)銀行與一個關聯方之間單筆交易（受贈現金資產、單純減免農業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產絕對值10%及以上的關聯交易
C.農業(yè)銀行為關聯方提供非商業(yè)銀行業(yè)務擔保事項的關聯交易
D.農業(yè)銀行為關聯方提供擔保事項的關聯交易

10.多項選擇題對于關聯交易，內控合規(guī)部門的審查要點包括（）

A.交易對手是否對交易設定了擔保
B.交易過程是否履行關聯交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則