多項選擇題合規(guī)風險量化評估的數據積累包括（）

A.案件數據
B.風險事件數據
C.監(jiān)督檢查發(fā)現問題數據
D.操作風險數據


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1.多項選擇題合規(guī)風險監(jiān)測指標包括（）

A.某類產品、業(yè)務或機構受到的相關投訴數量和增長情況
B.某類業(yè)務流程或機構發(fā)生的差錯交易數量和類型
C.內外部監(jiān)督檢查發(fā)現問題的數量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風險事件的數量、金額、涉及業(yè)務領域、機構分布及其變化情況

2.多項選擇題合規(guī)風險的識別和評估工作應當（）

A.與銀行設定的經營管理目標緊密結合
B.與銀行的內部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構和各業(yè)務條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務經營發(fā)展

3.多項選擇題對商業(yè)銀行面臨的合規(guī)風險進行量化分析的時候，可按照合規(guī)風險的（）等維度進行分析。

A.風險發(fā)生的概率
B.風險導致的損失
C.風險的原因
D.風險的分類

4.多項選擇題商業(yè)銀行主要合規(guī)風險點包括（）

A.農業(yè)銀行或其他銀行曾經發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務部門和風險管理部門已經發(fā)現的合規(guī)風險隱患
C.內外部審計中發(fā)現的合規(guī)風險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現的合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等

5.多項選擇題合規(guī)風險監(jiān)測是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定方法監(jiān)測合規(guī)風險的動態(tài)變化情況，持續(xù)（）

A.追蹤已識別的合規(guī)風險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風險
C.識別新的合規(guī)風險
D.并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程

7.多項選擇題從風險管理的基礎流程來看，廣義的合規(guī)風險監(jiān)測與報告包括（）

A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告

8.多項選擇題下列關于重大內部交易備案，說法正確的是（）

A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內備案

9.多項選擇題下列哪種情形發(fā)生時，需要進行內部交易風險事件特別報告（）

A.內部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內部交易合同未能正常履行
C.內部交易出現大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內部交易采取重大監(jiān)管行為

10.多項選擇題關于內部交易的審批，說法正確的是（）

A.內部交易一般按照交易所屬業(yè)務的授權進行審批
B.重大內部交易應依據農業(yè)銀行公司章程和授權方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內部交易應提交總行行長審批
D.農業(yè)銀行附屬機構之間發(fā)生的內部交易，應當報送總行審批

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