A.有效識(shí)別和評(píng)估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)
B.向合規(guī)管理部門(mén)及時(shí)報(bào)告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
C.支持合規(guī)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
D.實(shí)施獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告

A.主動(dòng)識(shí)別本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的合規(guī)咨詢(xún)及建議
C.主動(dòng)為合規(guī)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)送本業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神
B.實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A.綜合報(bào)告
B.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告

A.綜合報(bào)告
B.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告

A.制定完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
B.明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的主體和對(duì)象
C.明確報(bào)告內(nèi)容、報(bào)告頻率、報(bào)告路線(xiàn)及相關(guān)責(zé)任
D.確保及時(shí)、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會(huì)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

A.合規(guī)管理部門(mén)內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門(mén)與職能部門(mén)之間
C.合規(guī)管理部門(mén)與銀行高級(jí)管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間

A.風(fēng)險(xiǎn)程度
B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率
C.風(fēng)險(xiǎn)值
D.風(fēng)險(xiǎn)原因

A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)

A.某類(lèi)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長(zhǎng)情況
B.某類(lèi)業(yè)務(wù)流程或機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯(cuò)交易數(shù)量和類(lèi)型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)分布及其變化情況