A.全文關(guān)鍵字
B.制度名稱(chēng)
C.發(fā)文文號(hào)
D.發(fā)布機(jī)構(gòu)
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A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部規(guī)章制度的拆分、維護(hù)、評(píng)價(jià)以及數(shù)字化的存儲(chǔ)與應(yīng)用
B.建立從檢查計(jì)劃申報(bào)審核、項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施、文檔資料管理到整改信息錄入、審核及督辦的標(biāo)準(zhǔn)化流程
C.按照業(yè)務(wù)類(lèi)別建立并維護(hù)違規(guī)點(diǎn)庫(kù)，作為各類(lèi)監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的基本依據(jù)
D.支持內(nèi)控評(píng)價(jià)等級(jí)申報(bào)與計(jì)分
A.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)條線人員使用
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開(kāi)發(fā)，面向全行員工使用
C.全行所有員工都可以登錄內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個(gè)人合規(guī)檔案
D.只有授權(quán)用戶(hù)才可以登陸內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個(gè)人合規(guī)檔案
A.查看、下載內(nèi)外規(guī)和合規(guī)手冊(cè)
B.查看本人合規(guī)檔案
C.查看所在機(jī)構(gòu)/部門(mén)積分
D.查看關(guān)聯(lián)方信息
A.作業(yè)平臺(tái)
B.信息平臺(tái)
C.管理平臺(tái)
D.技術(shù)平臺(tái)
A.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
C.反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
D.運(yùn)營(yíng)集中監(jiān)管平臺(tái)及C3信貸管理系統(tǒng)群
A.初步形成了以量化分析為基礎(chǔ)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告機(jī)制
B.農(nóng)業(yè)銀行在五大銀行中率先建立了依托數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系
C.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用和數(shù)據(jù)的積累是農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告工作的重要基礎(chǔ)
D.目前總行內(nèi)控與法律合規(guī)部向高級(jí)管理層報(bào)送全行合規(guī)報(bào)告，高級(jí)管理層每年向董事會(huì)提交合規(guī)報(bào)告
A.有效識(shí)別和評(píng)估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)
B.向合規(guī)管理部門(mén)及時(shí)報(bào)告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
C.支持合規(guī)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
D.實(shí)施獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告
A.主動(dòng)識(shí)別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的合規(guī)咨詢(xún)及建議
C.主動(dòng)為合規(guī)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神
B.實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
A.綜合報(bào)告
B.專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。