A.檢查收工前，檢查組長(zhǎng)可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項(xiàng)人可查看本項(xiàng)目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長(zhǎng)的底稿由組長(zhǎng)指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長(zhǎng)審核
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.個(gè)人收工順序?yàn)橐话銠z查人員→主查→檢查組長(zhǎng)
B.個(gè)人收工順序?yàn)闄z查組長(zhǎng)→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對(duì)已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對(duì)未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對(duì)已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查組長(zhǎng)進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對(duì)已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對(duì)未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對(duì)已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
A.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已確認(rèn)的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已審核的底稿
C.檢查組長(zhǎng)可對(duì)已引用的底稿進(jìn)行“撤銷引用”
D.檢查組長(zhǎng)可對(duì)已“撤銷引用”的底稿進(jìn)行“恢復(fù)引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長(zhǎng)或主查審核
B.主查的底稿由組長(zhǎng)或其他主查審核
C.組長(zhǎng)的底稿由組長(zhǎng)指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長(zhǎng)審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機(jī)構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個(gè)問(wèn)題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個(gè)信貸客戶的多筆貸款）存在多個(gè)問(wèn)題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個(gè)問(wèn)題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長(zhǎng)或主查進(jìn)行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長(zhǎng)進(jìn)行審核
A.檢查人員可通過(guò)“我的項(xiàng)目”查看本人檢查分工、接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個(gè)檢查項(xiàng)目，并通過(guò)“我的項(xiàng)目”功能在不同檢查項(xiàng)目間切換
C.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目作為“默認(rèn)項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目作為“我的項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
A.對(duì)已審批通過(guò)的檢查計(jì)劃，在開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門(mén)立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔
B.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實(shí)施階段，可由檢查組長(zhǎng)對(duì)本組檢查人員業(yè)務(wù)分工進(jìn)行調(diào)整
D.檢查人員在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查前，可通過(guò)系統(tǒng)查詢與被檢查機(jī)構(gòu)或被審計(jì)人相關(guān)的歷史底稿信息，研究查找被查機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理缺陷，確定現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)
A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查副組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.各職能部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃申報(bào)”功能向同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)報(bào)送年度檢查計(jì)劃及臨時(shí)計(jì)劃
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃審核”功能對(duì)各部門(mén)檢查計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
D.檢查計(jì)劃主辦部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
A.發(fā)起基本授權(quán)
B.制作授權(quán)方案
C.生成授權(quán)書(shū)
D.授權(quán)統(tǒng)計(jì)分析
A.基本授權(quán)
B.特別授權(quán)
C.授權(quán)調(diào)整
D.授權(quán)委托
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。