A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中期協(xié)會(huì)
C.監(jiān)控中心
D.期貨交易所
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A.1
B.3
C.5
D.10
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.處二年以下有期徒刑或者拘役
D.處一年以下有期徒刑或者拘役
A.小學(xué)
B.中學(xué)
C.大學(xué)本科。并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D.研究生碩士
A.3
B.12
C.15
D.36
A.處罰
B.追究刑事責(zé)任
C.退還
D.警告
A.期貨
B.銀行
C.基金
D.證券
A.以不正當(dāng)手段
B.私自
C.公開
D.強(qiáng)制
A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.擅離職守.造成嚴(yán)重后果
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)
D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.監(jiān)控中心
D.中期協(xié)會(huì)
A.理事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.股東大會(huì)
最新試題
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()