多項選擇題開展個人資信證明業(yè)務需遵循的原則有()。

A.合法合規(guī)原則
B.防范風險原則
C.真實客觀原則
D.以上均不對


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1.多項選擇題辦理個人轉賬收付業(yè)務時,()款項可以轉入人民幣個人銀行結算賬戶。

A.工資、獎金收入
B.保險理賠、保費退還等款項
C.債券、期貨、信托等投資的本金和收益
D.工程款
E.貨款

2.多項選擇題空白憑證管理應遵循()。

A.統(tǒng)一式樣
B.統(tǒng)一印制
C.統(tǒng)一管理
D.統(tǒng)一保管

3.多項選擇題單位定期存款開戶業(yè)務風險點()。

A.開戶資料不符合規(guī)定
B.憑證要素不符
C.單位定期(通知)存款證實書未按空白重要憑證管理
D.登記與交接不規(guī)范
E.預留銀行印鑒不符

4.多項選擇題單位活期存款開戶業(yè)務風險點有()。

A.相關資料不齊全、不真實
B.未實行崗位分離、客戶經(jīng)理及其他內部人員代辦
C.單位結算賬戶正式生效前辦理支付業(yè)務,向客戶出售空白重要憑證
D.開立基本賬戶不唯一、多頭開戶,開立一般結算賬戶,辦理現(xiàn)金付款業(yè)務及向個人結算賬戶轉賬

5.多項選擇題現(xiàn)金營運中心必須執(zhí)行以下基本原則,強化風險管理,確保安全經(jīng)營。()

A.雙人管庫、雙人調款、雙人守庫、雙人押送
B.日清日結,確保賬款、賬實、賬表、賬賬相符
C.金庫轉字密碼鎖正本,實行A、B管庫員、金庫副主任(經(jīng)理)分別掌管使用,自開自鎖,單線傳遞。嚴格按金庫管理規(guī)定管理轉字密碼鎖副本或網(wǎng)點備用鑰匙
D.現(xiàn)金調撥授權辦理,現(xiàn)金實物出入庫堅持“先入庫后記賬,先記賬后出庫”
E.寄庫款箱雙人加雙鎖,交接手續(xù)嚴密;貴重物品一律由存放人加鎖加封

最新試題

柜員領繳空白重要憑證應做到逐份清點、當天發(fā)放、當天領用、當天上繳、當天收回。

題型:判斷題

注明“現(xiàn)金”字樣的本票申請人和收款人必須均為個人。

題型:判斷題

柜員請領憑證可不納入系統(tǒng)控制,雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記,并簽章辦理交接手續(xù)即可。

題型:判斷題

網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理實行營業(yè)現(xiàn)場坐班制度,專職行使職能。網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理不介入與其職責無關的行政管理事務(兼職營業(yè)經(jīng)理除外),不得頂班替崗。

題型:判斷題

應急密押各級人員的啟用口令應不定期更換,并不得將本人生日、住宅或單位門牌號碼、常用電話號碼等常用數(shù)碼作為啟用口令,以防失密。

題型:判斷題

支行業(yè)務庫管庫員可由支行營業(yè)室柜員兼任,但不可由現(xiàn)金柜員兼任。

題型:判斷題

品牌金條必須封箱存放,并與現(xiàn)金庫款及其他保管品一起入庫房統(tǒng)一區(qū)域管理。

題型:判斷題

個體工商戶憑營業(yè)執(zhí)照以字號或經(jīng)營者姓名開立的銀行結算賬戶納入單位銀行結算賬戶管理。

題型:判斷題

對公現(xiàn)金業(yè)務當日錯賬使用反交易方式處理。

題型:判斷題

由他人代理辦理業(yè)務的,金融機構應當查看代理人的身份證件,但一概不需進行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題