多項(xiàng)選擇題證券公司不得有下列行為（）。

A.勸誘客戶參與證券交易，并做損失擔(dān)保
B.向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的參考性意見
C.限制某客戶買賣某種股票
D.向他人公開或泄露客戶的證券買賣及其交易情況信息
E.代理投資者買賣各種證券


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1.多項(xiàng)選擇題無償增資一般可采用（）方式。

A.股份分割
B.股票分紅
C.公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)
D.增發(fā)新股
E.現(xiàn)金分紅

3.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行的主要方式包括（）。

A.委托發(fā)行
B.不公開發(fā)行
C.增資發(fā)行
D.代銷發(fā)行
E.公開發(fā)行
F.自營(yíng)發(fā)行

4.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)的參與者主要有（）。

A.籌資者
B.中介機(jī)構(gòu)
C.投資者
D.管理者
E.期貨交易所

5.多項(xiàng)選擇題下列行為中屬于證券市場(chǎng)上的欺詐行為的是（）。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
E.私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券

6.多項(xiàng)選擇題資本證券在運(yùn)動(dòng)中主要有如下特征（）。

A.收益性
B.流通性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.變動(dòng)性
E.公開性

7.多項(xiàng)選擇題操縱市場(chǎng)行為是指（）。

A.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在證券交易中誘騙投資者買賣證券，以及其他違背投資者真實(shí)意愿、損害其利益的行為
D.通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價(jià)格
E.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

8.單項(xiàng)選擇題債券的本質(zhì)是證明（）的關(guān)系。

A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.收益關(guān)系
D.管理關(guān)系

9.單項(xiàng)選擇題某證券的α系數(shù)為正，說明（）。

A.它位于SML下方
B.它的實(shí)際收益率低于預(yù)期收益率
C.它的β系數(shù)大于1
D.它的價(jià)格被低估

10.單項(xiàng)選擇題當(dāng)引入無風(fēng)險(xiǎn)借貸后，有效邊界的范圍為（）。

A.仍為原來的馬柯維茨有效邊界
B.從無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)出發(fā)到T點(diǎn)的直線段
C.從無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)出發(fā)到T點(diǎn)的直線段加原馬柯維茨有效邊界在T點(diǎn)上方的部分
D.從無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)出發(fā)與原馬柯維茨有效邊界相切的射線