A.實(shí)名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
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A.賬戶資料,自銷戶之日起至少5年
B.賬戶資料,自銷戶之日起至少10年
C.交易記錄,自交易記賬之日起至少5年
D.交易記錄,自交易記賬之日起至少10年
A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.現(xiàn)金流量報(bào)告
D.開戶統(tǒng)計(jì)報(bào)告
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證,則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦,可只審核代理人身份,不必審核被代理人身份
D.如為代辦,應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.中國公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證
最新試題
保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度,禁止來源不合法資金投資入股。
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
現(xiàn)金和無記名有價(jià)證券的走私是洗錢活動(dòng)常見表現(xiàn)形式。
反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門為履行反洗錢資金監(jiān)測(cè)職責(zé),可以從國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息,國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi),對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,當(dāng)受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償時(shí),如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其與被保險(xiǎn)人之間的關(guān)系。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,間隔一般不超過三年。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)中國人民銀行,而無須進(jìn)行人工分析以篩選過濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。
中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門,承擔(dān)全國反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任,負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測(cè)。