判斷題保險公司、保險資產(chǎn)管理公司及其工作人員應(yīng)當對依法履行反洗錢義務(wù)獲得客戶身份資料和交易信息予以保密;非依法律規(guī)定,不得向任何單位和個人提供。

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2.多項選擇題國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有()。

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)的可疑交易開展調(diào)查

3.多項選擇題保險公司、保險資產(chǎn)管理公司發(fā)生下列哪些情形()之一,保險監(jiān)管機構(gòu)可以將其列為反洗錢重點監(jiān)管對象。

A.涉嫌從事洗錢或者協(xié)助他人洗錢
B.受到反洗錢主管部門重大行政處罰
C.小額款項進賬
D.中國保監(jiān)會認為需要重點監(jiān)管的其他情形

4.多項選擇題發(fā)生下列哪些情形()之一,保險公司、保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當知悉投資資金來源,提交投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明。

A.增加注冊資本
B.股權(quán)變更,但通過證券交易所購買上市機構(gòu)股票不足注冊資本5%的除外
C.減少注冊資本
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形

5.多項選擇題申請設(shè)立保險公司、保險資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)應(yīng)當符合下列哪些反洗錢條件:()。

A.總公司具備健全的反洗錢內(nèi)控制度并對分支機構(gòu)具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設(shè)能夠支持分支機構(gòu)的反洗錢工作
C.擬設(shè)分支機構(gòu)設(shè)置了反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件

最新試題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“短期”系指20個工作日以內(nèi),含20個工作日。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部控制制度要達到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。

題型:判斷題

金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題

中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門,承擔(dān)全國反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任,負責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動的監(jiān)測。

題型:判斷題

在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系,或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時,銀行應(yīng)當進行客戶身份識別。

題型:判斷題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“長期”系指3年以上。

題型:判斷題

在自然人客戶身份識別中,客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地。

題型:判斷題

保險機構(gòu)應(yīng)定期開展洗錢內(nèi)部風(fēng)險評估工作,間隔一般不超過三年。

題型:判斷題

金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨立性,與高管的管理風(fēng)格、企業(yè)文化、風(fēng)險意識等因素?zé)o關(guān)。

題型:判斷題

國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi),對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查。

題型:判斷題