A.總公司本*部發(fā)生單個案件，涉案金額200萬元以上1000萬元以下
B.總公司本*部發(fā)生單個案件，涉案金額100萬元以上500萬元以下
C.總公司本*部發(fā)生單個案件，造成損失50萬元以上100萬元以下
D.總公司本*部發(fā)生單個案件，造成損失30萬元以上80萬元以下

A.受到撤職、留用察看、開除紀律處分的人員3年內不得擔任保險機構高級管理人員，不得享受獎勵薪貼或者加薪，不得變相升職或安排同等職務（級）的崗位
B.受到警告、記過、記大過、降級（職）等紀律處分的人員2年內不得晉升職務（級），不得享受獎勵薪貼或者加薪
C.受到經濟處分的人員1年內不得享受獎勵薪貼或者加薪
D.發(fā)生與所在單位經營管理有關的刑事案件，發(fā)案機構的相關高級管理人員在人民法院尚未做出生效判決或者上級機構作出責任追究決定之前，原則上應暫緩提拔任用

A.對發(fā)現的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞
B.發(fā)生案件后，未進行有效整改，不采取積極措施挽回影響和損失，或者隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理
C.嚴重失職，管理不力，致使內部控制制度和風險管理制度存在嚴重缺陷導致案件發(fā)生
D.因違反決策程序造成重大決策失誤，導致公司資產發(fā)生損失
E.未按規(guī)定進行業(yè)務檢查，導致案件隱患未被及時發(fā)現，或者因對檢查發(fā)現的問題不及時進行有效整改，導致重大案件發(fā)生
F.案件引發(fā)系統性風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重
G.因參與內幕交易或者違規(guī)關聯交易，導致公司資產發(fā)生損失

A.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務管理、加強內審（稽核）檢查及采取得當措施自查發(fā)現、主動揭露和暴露案件的
B.案發(fā)前發(fā)現內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的
C.案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據挽回損失程度相應減輕有關人員責任
D.在受到脅迫情況下行為失當，事后積極補救的
E.有重大立功表現和其他可從輕處理情節(jié)的

A.在業(yè)務流程中，關聯崗位員工發(fā)現異常情況或案件線索，經反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件。
B.在業(yè)務流程中，通過流程監(jiān)督機制或IT系統預警功能發(fā)現異常情況或案件線索，經向相關部門負責人或機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
C.業(yè)務流程或工作部門的負責人，在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現異常情況或案件線索，經向機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
D.在機構組織的檢查或在機構內審（稽核）監(jiān)察部門檢查中發(fā)現異常情況或案件線索，經機構采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
E.在上級機構組織的檢查或在上級機構內審（稽核）監(jiān)察部門檢查中發(fā)現異常情況或案件線索，責成或會同該機構采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
F.保險機構按照保監(jiān)會或其派出機構的部署，在組織開展全面自查或專項自查中發(fā)現異常情況或案件線索，經該機構采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
G.作案嫌疑人迫于內部監(jiān)督檢查、信訪舉報核查、崗位輪換、強制休假等措施的壓力，在作案行為未暴露前，主動向機構坦白交代發(fā)現的案件

A.發(fā)生單個案件，涉案金額1000萬元以上5000萬元以下
B.發(fā)生單個案件，造成損失100萬元以上200萬元以下
C.一年內發(fā)生兩起涉案金額500萬元以上1000萬元以下案件
D.一年內發(fā)生兩起損失金額50萬元以上100萬元以下案件
E.一年內發(fā)生案件累計涉案金額5000萬元以上1億元以下
F.一年內發(fā)生案件累計損失金額200萬元以上500萬元以下

A.總公司本*部發(fā)生單個案件，涉案金額1000萬元以上
B.總公司本*部發(fā)生單個案件，造成損失100萬元以上
C.系統內發(fā)生單個案件，涉案金額1億元以上
D.系統內發(fā)生單個案件，造成損失1000萬元以上
E.一年內三家以上直管機構高級管理人員因違法違規(guī)行為被撤銷任職資格或者禁入保險業(yè)
F.一年內三家以上直管機構因違法違規(guī)行為被責令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務許可證