多項選擇題設立保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的申請文件應當包括下列反洗錢材料()。

A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
C.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在設立保險公司時,對主要股東的資質(zhì)要求下列說法中正確的為()。

A.具有持續(xù)盈利能力,信譽良好
B.最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄
C.凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元
D.熟悉與保險相關的法律、行政法規(guī),具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力,并在任職前取得保險監(jiān)督管理機構核準的任職資格

2.多項選擇題申請設立省級分公司以外分支機構的,在擬設機構所在地保監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)的其他分支機構運營情況不得有以下哪些情形:()。

A.無主要負責人或者臨時負責人超期的,無穩(wěn)定、規(guī)范的營業(yè)場所的
B.自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的,停業(yè)情形已向保險監(jiān)管機構報告的除外,存在重大內(nèi)部控制缺陷,尚未整改到位的
C.最近一年內(nèi)撤銷分支機構三家以上的
D.最近一年內(nèi)同一分支機構變更營業(yè)場所兩次以上或者變更主要負責人三次以上的
E.最近六個月內(nèi)發(fā)生過五十人以上群訪群訴事件,或者一百人以上非正常集中退保事件,影響較為惡劣的

3.多項選擇題申請人提交的開業(yè)驗收報告,應當附擬設機構的以下材料:()。

A.籌建工作完成情況報告,其中應說明籌建機構是否符合保險公司分支機構市場準入管理辦法、分類監(jiān)管暫行辦法第十六條所規(guī)定的分支機構開業(yè)標準
B.營業(yè)場所所有權或者使用權證明,消防證明或者已采取必要措施確保消防安全的書面承諾
C.計算機設備配置、應用系統(tǒng)及網(wǎng)絡建設情況報告,內(nèi)控制度建設情況報告,說明分支機構內(nèi)控制度建設總體情況,不包括內(nèi)控制度文本
D.機構設置和從業(yè)人員情況報告,包括員工上崗培訓情況等
E.擬任高級管理人員或者主要負責人簡歷及有關證明
F.保險機構和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件

5.多項選擇題保險公司分支機構開業(yè)應當符合以下標準:()。

A.營業(yè)場所權屬清晰,安全、消防等設施符合要求,使用面積、使用期限、功能布局等滿足經(jīng)營需要。營業(yè)場所連續(xù)使用時間原則上不短于兩年
B.辦公設備配置齊全,運行正常,信息系統(tǒng)符合監(jiān)管要求,內(nèi)控制度完善
C.擬任高級管理人員或者主要負責人符合任職條件
D.特定崗位工作人員符合法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)業(yè)資格要求。工作人員經(jīng)過培訓,符合上崗條件
E.產(chǎn)品、單證、服務能力等滿足運營要求
F.籌建期間未開辦保險業(yè)務

最新試題

保險公司分支機構籌建期間計算在行政許可的期限內(nèi)。

題型:判斷題

保險公司分支機構設立,分為審批、開業(yè)兩個階段。

題型:判斷題

申請設立省級分公司以外分支機構的,不得有以下哪些情形()。

題型:多項選擇題

保險公司設立省級分公司,向中國保監(jiān)會提出設立申請,予以批準的,保險公司持中國保監(jiān)會批準文件到當?shù)乇1O(jiān)局領取分支機構經(jīng)營保險業(yè)務許可證;不予批準的,中國保監(jiān)會應當口頭通知申請人并說明理由。

題型:判斷題

保險公司分支機構名稱應當合法規(guī)范。同一保險公司各分支機構應保持統(tǒng)一的命名規(guī)則。

題型:判斷題

申請人提交的開業(yè)驗收報告,應當附擬設機構的以下材料:()。

題型:多項選擇題

保險公司分支機構分類監(jiān)管應遵循風險導向原則,根據(jù)公司風險狀況進行分類評價,采取監(jiān)管措施。

題型:判斷題

改建為省級分公司的,當?shù)乇1O(jiān)局應將其總經(jīng)理的任職資格核準文件抄送中國保監(jiān)會相關部門。

題型:判斷題

保險公司注冊資本為兩億元的,在其住所地以外每申請設立一家省級分公司,應當增加不少于五千萬元的注冊資本。

題型:判斷題

保監(jiān)局應當每年根據(jù)上年度數(shù)據(jù),對轄區(qū)保險公司分支機構進行分類評價,并向中國保監(jiān)會提交分類監(jiān)管報告,分類監(jiān)管報告應包括以下內(nèi)容:()。

題型:多項選擇題