A.業(yè)務權限
B.查詢權限
C.管理權限
D.監(jiān)控權限
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A.復核
B.復議
C.跟蹤
D.審批
A.密切關注
B.約見談話
C.調離原崗位
D.移送
A.統(tǒng)一的
B.先進的
C.特色的
D.清晰的
A.過程評價和結果評價
B.定量評價和定性評價
C.模型評價和定性評價
D.因素評價和總體評價
A.1
B.2
C.3
D.4
A.大教育
B.大討論
C.大檢測
D.大整改
最新試題
案件風險信息經(jīng)調查確認為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。
客戶銷戶時,應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應當場切角作廢。
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構年度內存在嚴重的內控失效導致案件發(fā)生的情形,則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。
工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
如經(jīng)調查確認案件風險信息不構成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。