A.經(jīng)營活動正常，建立了較為完善的風險管理體系和內部控制制度
B.在申請開辦電子銀行業(yè)務的前三年內，金融機構的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故
C.建立了明確的電子銀行業(yè)務管理部門，配備了合格的管理人員和技術人員
D.中國銀監(jiān)會要求的其他條件
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A.對曾任職機構違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領導責任，情節(jié)嚴重，被有關行政機關依法處罰的
B.被金融監(jiān)管機構取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或累計2次被取消董事和高級管理人員任職資格的
C.個人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還的負債，或正在從事的高風險投資明顯超過其家庭財產(chǎn)的承受能力的
D.法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.具有完全民事行為能力的自然人，遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的個人品行
B.具有與擬任職務相適應的知識、經(jīng)驗及能力；具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄
C.熟悉經(jīng)濟金融的法律法規(guī)，有良好的合規(guī)經(jīng)營意識
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.擬升格機構經(jīng)營情況良好、內部控制健全有效，2年內未發(fā)生重大案件和重大違法違規(guī)行為
B.擬升格機構有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務的合格從業(yè)人員
C.擬升格機構有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性要求
A.總行內部控制和風險管理健全有效、撥付營運資金足額到位
B.擬升格支行連續(xù)2年盈利、內部控制健全有效、2年無重大案件和嚴重違法違規(guī)行為
C.擬升格支行有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務的合格從業(yè)人員、有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施
D.銀監(jiān)會要求的其他審慎性條件
A.變更名稱
B.機構升格、降格
C.變更營業(yè)場所
D.臨時停業(yè)
最新試題
《銀行業(yè)金融機構信息系統(tǒng)風險管理指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構的董事會或其他決策機構負責信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大項目和風險監(jiān)督管理及制定信息系統(tǒng)總體策略。
《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定，中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負責對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》，高級管理層對未按要求進行整改的問題，應督促整改，追究相關人員責任，并承擔未對審計發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責任和風險。
《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會對商業(yè)銀行法人機構整體評價時，總部占整體評價得分的40％，分支機構平均得分占整體評價得分的60％，形成最終評級結果。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》，審計委員會應按年度向董事會報告審計工作情況，并通報高級管理層和監(jiān)事會。
依據(jù)《關于人民法院能否對信用證開證保證金采取凍結和扣劃措施的規(guī)定》，信用證開證保證金屬于有進口經(jīng)營權的企業(yè)向銀行申請對國外方開立信用證而備付的具有擔保支付性質的資金。
《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，董事會應采取措施保證定期對內部控制狀況進行評審，確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應包括對內部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化。
《銀行業(yè)金融機構信息系統(tǒng)風險管理指引》適用于在中華人民共和國境內設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村合作銀行、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構，政策性銀行不適用本指引。
根據(jù)《商業(yè)銀行市場風險管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行的董事會和監(jiān)事會應當對市場風險管理體系實施有效監(jiān)控。
《銀行業(yè)金融機構信息系統(tǒng)風險管理指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構省域以下數(shù)據(jù)中心至少實現(xiàn)異地數(shù)據(jù)實時備份，省域數(shù)據(jù)中心至少實現(xiàn)數(shù)據(jù)備份異地保存，全國性數(shù)據(jù)中心實現(xiàn)異地災備。