A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
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A.1個月
B.60天
C.3個月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責任
B.追資金
C.查原因
D.補漏洞
A.案發(fā)當事人
B.相關(guān)制約人
C.內(nèi)部監(jiān)督檢查責任人
D.領(lǐng)導責任人
A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風險
B.財務(wù)風險
C.聲譽風險
D.合規(guī)風險
A.嚴肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關(guān)系
C.先行進行調(diào)查
D.協(xié)助進行審查
最新試題
銷戶后,開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進行報備。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。
案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。
案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機關(guān)應(yīng)按案件進行統(tǒng)計。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。