A.就評價對象內(nèi)部控制體系存在問題可能引發(fā)的風險，向被評價機構(gòu)進行提示和警告
B.約見被評價機構(gòu)第一負責人或董事長、建議調(diào)整管理層
C.要求被評價機構(gòu)對內(nèi)部控制體系存在的問題限期整改
D.責令整頓或暫停辦理相關(guān)業(yè)務，延緩批準或拒絕受理增設(shè)分支機構(gòu)、開辦新業(yè)務的申請

A.董事會負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負責審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C.負責確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營，明確設(shè)定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險
D.負責審批組織機構(gòu)；負責保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

A.完善股東大會、董事會、監(jiān)事會及下設(shè)的議事和決策機構(gòu)，建立議事規(guī)則和決策程序
B.明確董事會和董事、監(jiān)事會和監(jiān)事、高級管理層和高級管理人員在內(nèi)部控制中的責任
C.建立獨立董事制度，對董事會討論事項發(fā)表客觀、公正的意見
D.建立外部監(jiān)事制度，對董事會、董事、高級管理層及其成員進行監(jiān)督

A.全面性原則、統(tǒng)一性原則
B.獨立性原則、公正性原則
C.重要性原則、及時性原則
D.連續(xù)性原則、公開性原則

A.促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則
B.促進商業(yè)銀行增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性
C.促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內(nèi)部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施，確保內(nèi)部控制體系得到有效運行
D.促進商業(yè)銀行提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)；促進商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務創(chuàng)新、機構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風險