A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強(qiáng)制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動
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A.存款風(fēng)險滾動檢查制度
B.異地集中大額存款特別報告制度
C.賬戶大額資金變動信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請制度
A.加強(qiáng)對基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強(qiáng)對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的管理
A.干部交流
B.輪崗輪調(diào)
C.年度休假
D.親屬回避
A.聚眾沖擊、圍攻銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂
D.高級管理人員被綁架或被限制人身自由，叛逃、失蹤或非正常死亡
A.是否將流動資金/固定資產(chǎn)貸款用于固定資產(chǎn)投資/日常資金周轉(zhuǎn)
B.是否將貸款用于歸還其他債務(wù)或轉(zhuǎn)借他處
C.是否將貸款用于其他經(jīng)營性投資
D.是否將貸款資金長期閑置
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會計的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。