多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險)信息報送應(yīng)當(dāng)堅持()原則。

A.及時
B.真實(shí)
C.高效
D.簡潔

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1.多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》中所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括()

A.案件信息報送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置

2.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度指()

A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》

3.多項(xiàng)選擇題案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有:()

A.現(xiàn)金或存(單)折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機(jī)

4.多項(xiàng)選擇題為進(jìn)一步加強(qiáng)銀行內(nèi)控管理,加大案件防控力度,銀行員工絕對禁止發(fā)生以下哪些行為?()

A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《儲蓄管理?xiàng)l例》,有效身份證件包括:()

A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證

6.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的有:()

A.法人賬戶透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進(jìn)出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款

7.多項(xiàng)選擇題房地產(chǎn)授信業(yè)務(wù)中,需關(guān)注的“四證”包括:()

A.國有土地使用權(quán)證
B.建設(shè)用地規(guī)劃許可證
C.建設(shè)工程施工許可證
D.預(yù)售證

9.多項(xiàng)選擇題發(fā)生哪些情況時,持票人可以對背書人、出票人以及票據(jù)的其他債務(wù)人行使追索權(quán)?()

A.票據(jù)到期被拒絕付款
B.在到期前被拒絕承兌
C.承兌人或付款人因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動的
D.持票人被依法執(zhí)行財產(chǎn)

10.多項(xiàng)選擇題票據(jù)債務(wù)人對下列哪些情況應(yīng)當(dāng)暫時拒絕付款?()

A.對不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人
B.與出票人之間有抗辯事由
C.因重大過失取得不符合《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)的持票人
D.對取得背書不連續(xù)票據(jù)的持票人

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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評為不合格。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評為不合格。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評結(jié)果為不合格。

題型:判斷題

案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

題型:判斷題

客戶銷戶時,應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場切角作廢。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

題型:判斷題

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。

題型:判斷題

為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

題型:判斷題

案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

題型:判斷題