為維持與企業(yè)的合作關(guān)系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。

銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

如經(jīng)調(diào)查確認案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

案件風(fēng)險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

個人客戶新開存折戶時，銀行應(yīng)根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。