《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，對(duì)年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評(píng)結(jié)果為不滿意。

對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。

銀行不能出具存款證明書(shū)的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無(wú)需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。