機構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當(dāng)將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)，并換領(lǐng)金融許可證。

合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責(zé)。

銀行在開立賬戶時，在與客戶建立關(guān)系前，應(yīng)進(jìn)行黑名單及較高風(fēng)險指標(biāo)檢查。檢查對象為（）。

重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。

客戶經(jīng)理應(yīng)恪守客戶資料保密職業(yè)操守，不得不經(jīng)授權(quán)或允許隨意向第三方泄露客戶信息。

在審核銀行承兌匯票申請文件時，需審核材料的真實性、有效性及相關(guān)內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整，清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處，應(yīng)及時向申請人澄清或要求申請人對協(xié)議作出相應(yīng)的修改。

商業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所，但不變更機構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。

核對銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別，則會被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。

有價單證如有差錯的，不得發(fā)售使用，應(yīng)將差錯部分登記并銷毀。

跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進(jìn)或提供銀行和/或金融服務(wù)的行為?？缇郴顒颖仨氉袷卦摶顒铀绊懙娜克痉ü茌爡^(qū)的法律和監(jiān)管要求。